第3章 城市隧道施工风险研究方法
3.1 风险识别
3.1.1 风险识别概述
根据第2章的叙述可知，风险具有不确定性、模糊性、潜在性和一定的传递性。但是，部分风险是可以被识别的[90]，可以通过一定的方法进行分析，并可以采取适当的措施进行风险处置，如图3-1所示。
图3-1 风险识别逻辑分析
传统风险管理是通过分析工程项目特征，制定风险接受准则，并通过对风险发生概率（P）和风险后果（C）进行评估，确定风险等级，进行相应的风险处置，并对处置结果进行跟踪分析，如图3-2所示。
图3-2 风险管理一般流程
从图3-2可以看出，风险管理的首要工作便是进行风险识别。只有分析掌握了工程或项目的具体风险，才谈得上风险分析、风险评估，才能进行风险处置。
3.1.2 风险识别的含义
风险识别是指调查工程建设中潜在的风险类型，风险发生的地点、时间、原因等，并系统进行风险筛选、分级的过程。
风险识别的任务是根据确定的研究对象和研究目的，揭示潜在的风险事件，针对具体环境条件下的研究对象，确定哪些风险是主要的、应该或者必须考虑的，形成合理可靠的风险清单。对于简单的工程项目，风险识别的过程也相对简单、明确，可以根据以往的经验确定。而对于大型、复杂的工程项目，风险识别工作往往比较困难，需要进行全面深入的风险调查、专家咨询论证、数值模拟或试验验证，才能准确确定风险清单。
3.1.3 风险识别流程
从风险识别的概念看，风险识别是一个具体的风险调研分析过程，根据《地铁及地下工程建设风险管理指南》（2007）、《城市轨道交通地下工程建设风险管理规范》（2011），风险识别分为五个步骤：确定参与者、收集相关资料及专家咨询、风险调研、风险筛选及编制风险识别报告。风险识别的流程如图3-3所示。
图3-3 风险识别流程
（1）确定参与者。参与者包括研究对象的直接参与人员，如工程项目建设各方、保险方人员等，还包括相关专家技术人员，如科研单位技术人员等，要求参与者熟知研究对象的基本信息，了解风险管理的目标与需求，具备研究对象领域的相关经验。
（2）收集相关资料及专家咨询。在进行风险识别时，应广泛收集研究对象的相关资料，并向有经验的专家咨询，需要收集的资料主要有：
① 调查研究对象相关领域资料，如进行城市隧道施工风险识别时需要收集工程周边水文地质，自然环境以及人文、社会环境，施工设计方案，施工人员配备等资料；
② 类似研究对象资料，如工程施工经验、风险事故统计、风险分析、风险处置措施及后果、施工监测资料等；
③ 可能存在业务联系的或者有影响的相关部门与第三方信息资料；
④ 对专家组成员中各专家资历、专业水平、领域影响力进行调研分析；
⑤ 其他相关资料。
（3）风险调研。对于具体的风险识别问题，确定研究对象、收集相关资料仅仅是第一步工作，还需要进行风险调研，跟踪研究对象，深入了解每一个环节，如城市隧道施工风险问题，需要跟踪施工现场，挖掘施工过程可能出现的新的风险问题。
（4）风险筛选。通过前面三个阶段的分析，一个具体的研究对象可能存在的风险很多，但风险控制需要付出成本代价，不可能全面考虑每一个风险，因此应根据实际情况对风险进行筛选，挑选主要的、有重大影响的风险。以城市隧道工程风险识别为例，施工期地震破坏风险就是一个概率极小的风险事件，在施工期间发生概率几乎为0，因此施工期间除设计要求之外的措施可以不考虑。
（5）编制风险识别报告。经过风险调研、风险筛选，形成初步风险清单，并根据各方的具体要求，结合工程特点和需要，以表单形式列出详细的风险点，编制成风险识别报告。
3.1.4 风险识别方法及工具
常用的风险识别方法有经验分析法、数值模拟法、专家调查法、概率统计法等，针对具体的风险研究对象，可用其中的一种或几种方法综合对比分析。
（1）经验分析法。经验分析法是指根据研究对象性质，搜集类似研究对象的风险分析报告及相关资料，结合研究对象实际工况，获取初步风险识别清单。
（2）数值模拟法。数值模拟法是指通过假设可能存在的风险，采用数值模拟的方法分析风险发生的可能性。
（3）专家调查法。专家调查法是指通过专家研讨会或信函调研等方式，紧密结合工程基础性资料，确定风险清单或进一步进行风险权重分析。
（4）概率统计法。统计类似工程的风险，以概率分级的形式列出风险清单。
根据上述四种常用风险识别方法的适用范围及优缺点，发现由于统计资料的缺乏和工程项目的唯一性特征，概率统计法不能单独运用；目前国内外城市隧道施工风险研究相对较少，积累的经验较少，因此经验分析法也很难单独使用；另外，数值模拟法具有一定局限性，不能实时反映工程实际状况。因此，本书采用以上四种方法的综合对城市隧道施工风险进行识别研究。