3.3 风险接受准则

风险接受准则（Risk Acceptance Criteria）是指工程项目在某段时间内或系统的某一行为阶段内可接受或可管理的风险等级水平，反映了工程、人员、社会、第三方等主体对风险的接受程度。风险接受准则直接决定了工程中各种风险需要采取的控制措施，也是风险评估的前提。

3.3.1 风险接受准则的制定原则

针对风险分析和评估结果，在制定风险管理控制措施时无论是减少风险发生概率，或者降低风险事故损失，这都需要投入资金、技术、劳务和其他资源。风险与收益和投资总是相互关联的，如何均衡二者之间的关系，制定科学合理的风险控制措施，这些都与风险接受准则的合理性和科学性息息相关。目前，确定风险接受准则应遵循的通用原则[121]有以下几个方面。

（1）最低合理可行原则[122]。不接受不必要的风险，接受合理的风险。以合理性成本最低为原则，既没有必要规避所有风险，也不能置有重大危害的风险于不顾。

（2）社会风险首要原则。如果一个事故可能对社会造成较严重的影响，即使对特定的风险主体损害不大，也必须努力降低此事故发生的概率，减少外部不经济行为的发生，即首要降低社会风险。

（3）比较价值原则。该原则是指新系统的风险与已经接受的现存系统的风险相比较，新系统的风险水平不应大于现存系统的风险水平。

（4）最小内因死亡率（Minimum Endogenous Mortality, MEM）原则[123]。该原则是指新活动带来的风险不应比日常生活中接触到的其他活动的风险有明显增加。

3.3.2 风险接受准则的制定方法

风险接受准则是根据风险损失可被接受的程度制定的，美国核工业管理协会、英国健康与安全管理协会和法国核安全与辐射防护总局等都制定了适应于本国风险管理的风险接受准则[124-126]。目前，国内外学者公认的风险接受准则制定方法为ALARP（As Low As Reasonably Possible）准则。

ALARP准则是指在合理和可行的前提下，将工程中可能存在的风险降低至可以被接受的程度，如图3-11所示。ALARP准则的含义是：任何系统都存在风险，不可能通过预防措施来彻底消除风险，而且当系统的风险水平越低时，要进一步降低风险水平就越难，其付出的成本往往呈指数式上升。

ALARP准则是目前世界范围内风险行业最常用的风险接受准则的制定方法，图3-11中风险分为三个区域，不同区域的风险对应不同措施，对风险处置的态度也有显著差异。

3.3.3 城市隧道风险接受准则的制定方法

风险损失主要包括安全、经济、环境、人员、工期等几个方面，对于城市隧道地下工程，这些指标很难被准确定量化，虽然目前国内外很多学者致力于风险损失指标的定量化研究，但由于缺乏数据，其成果存在争议。目前，国际上常用的风险接受准则的制定方法有ALARP法、风险矩阵法、年死亡风险值法以及社会效应优化法等[127-129]。

（1）ALARP法。该法是国际隧道协会推荐的风险管理制定方法，其核心思想是任何工程风险都不可能通过预防措施来彻底消除风险，必须在风险水平与成本之间做出平衡。

（2）风险矩阵法。该法是采用概率统计的方法对风险进行评价，将风险评估指标按发生概率（P）和风险影响或风险后果（C）进行定量与定性分析。

（3）年死亡风险（Average Fatality Risk, AFR）值法。AFR指一个人在一年内的死亡概率，该法是衡量个人风险的常用方法。

（4）社会效应优化法。加拿大Lind是研究该方法的代表人物，该方法推荐采用生命质量指数（Life Quality Index, LQI）来反映或描述部分社会或部分人生活质量的某些方面，建立综合指标制定风险接受准则。

由于工程的复杂性、唯一性和区域性特征，可参照国内外类似工程风险研究成果，构建风险接受模型，并依托国内外典型隧道工程风险事故基础数据，综合国内外相关规范，建立城市隧道施工风险分级与接受准则。3.5节将从分析城市隧道施工变形控制标准入手，建立城市隧道施工风险分级与接受准则。

3.3.4 常用风险源辨识方法

目前，常用的风险因素识别方法有经验分析法、数值模拟法、专家调查法和概率统计法[107-112]。其应用比较如表3-2所示。